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交易商协会出手整顿银行间债市乱象,中金公司、光大证券等6机构被查

5月29日晚间,中国银行间市场交易商协会(下称“交易商协会”)公告称,由于在金融监管机构移交的线索中,发现成都市青白江区国有资产投资经营有限公司(下称“青白江国投”)、中金公司(601995.SH)、中金财富、建信信托存在违规行为,决定对上述4家机构启动自律调查。

同日,交易商协会还对长春城投建设投资(集团)有限公司(下称“长春城投”)、光大证券(601788.SH)启动自律调查,涉嫌未严格落实中央关于防范化解地方债务风险的重大部署。

公开资料显示,青白江国投是成都市青白江区的基础设施建设主体之一,主要从事该区内基础设施及安置房建设、房地产开发等业务;长春城投业务主要涉及基础设施建设。截至今年一季度末,青白江国投总资产超900亿元,长春城投总资产超过1600亿元。

蓝鲸新闻记者关注到,去年以来,交易商协会持续清理银行间债券市场环境,多家银行、券商、信托、期货等金融机构遭遇交易商协会的处分措施。

一个月前,交易商协会刚对6家中小金融机构涉嫌代持等违规行为启动自律调查。

有市场机构反映,部分中小金融机构从业人员与外部人员串谋,利用国债利率下行预期进行代持、利益输送等违法违规行为有所增加。

对此,交易商协会强调,将加强债券交易结算链条分析,加大对违法违规交易行为打击力度,并加强市场警示教育,维护市场秩序,促进银行间债券市场规范健康发展。各市场成员要加强内控,高度重视债券业务合规检查。

据统计,2023年全年,交易商协会共对52家机构立案调查,作出自律处分121家(人)次,涉及61家机构和60名责任人。

彼时交易商协会指出,下一阶段,将紧盯重点领域和关键环节,坚决惩治各类违规行为,持续净化市场环境,以纪律建设推动市场各类主体归位尽责,助力银行间债券市场高质量发展。

值得一提的是,在此次被点名的券商中,中金公司、光大证券状况频出,近期均因各种事项收到监管罚单。

中金公司最近一个月因合规内控、自营业务、资管业务等问题连续收到三张监管罚单,涉及开展场外期权业务不审慎、开展资产管理业务时存在因操作风险造成流动性缺口、违规提供通道服等诸多违规行为。

光大证券则因金通灵财务造假案被江苏证监局出具警示函,因其持续督导职责履行不充分,未审慎核查导致督导意见不实,两名相关责任人也被追责。

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